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当事人:周琳,女,1987年9月诞生,住址:江阴市南闸镇。

根据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)有关规定,我局对周琳涉嫌黑幕买卖江苏江南水务股份有限公司(以下简称“江南水务”)股票举动停止了备案查询拜访、审理,并依法向当事人告知了作出行政处罚的究竟、来由、根据及当事人依法享有的权益。当事人周琳未提出陈说、辩论定见,也未要求听证。本案现已查询拜访、审理闭幕。

经查明,周琳存在以下违法究竟:

一、黑幕信息的构成与公然历程

2016年1月15日,江南水务总公司与三个子公司的财务报表体例完成。2016年1月20日,江南水务财务部副经理王某(男)体例完成总公司与三个子公司的兼并利润表,扣除江南水务总公司与子公司的内部买卖,兼并利润表全年净利润为269,921,583.95元,比2014年增加52.24%。2016年1月21日,王某(男)经由过程QQ将财政兼并报表发给财务总监王某(女),王某(女)当天与董事长龚某某、总经理沙某某、董事会秘书朱某停止了相同。2016年1月25日,证券事件代表陈某某和行政文员朱某某按照董事长的要求筹办详细通告事件。2016年1月29日,江南水务公布2015年年度功绩预增通告称经财务部门开端测算,估计2015年年度实现归属于上市公司股东的净利润与上年同期比拟,将增长50%-70%。

江南水务2016年1月29日公布的功绩预增通告所涉内容为公司业绩同比大幅增加且超越50%,对公司股价以及投资者的投资决策有严重影响,在未公然前属于《证券法》第七十五条规定的黑幕信息。2016年1月20日,江南水务总公司与三个子公司的兼并利润表体例完成,黑幕信息根本构成;2016年1月29日,江南水务公布功绩预增通告,黑幕信息公然。黑幕信息敏感期为2016年1月20日至28日。江南水务董事会秘书朱某、财务总监王某(女)是黑幕信息知情人,二人知悉黑幕信息的工夫不晚于2016年1月21日。

二、周琳黑幕买卖“江南水务”的状况

周琳因事情缘故原由与江南水务龚某某、沙某某、朱某、王某(女)等人了解。在黑幕信息敏感期内,周琳与黑幕信息知情人朱某、王某(女)于2016年1月21日、22日有频仍通话联系。

周琳名下有两个证券账户,其华泰证券股份有限公司账户(以下简称“华泰证券账户”)于2007年12月28日开立,资金账号912****;南京证券股份有限公司账户(以下简称“南京证券账户”)于2016年1月22日开立,资金账号1190980*****。两个账户的实践掌握人、操纵人是周琳本人。在黑幕信息敏感期内,周琳利用上述两个账户于2016年1月22日至28日分5笔买入“江南水务”177.05万股,成交均价14.11元/股,成交金额2499.1万元,共盈利9,387,911元。

周琳华泰证券账户此前从未买卖过任何股票,2016年1月22日转入1500万资金后即全仓买入“江南水务”,停止查询拜访日,“江南水务”是该账户初次且唯一买入的股票。周琳南京证券账户为黑幕信息敏感期内的新开户,开户后于2016年1月25日转入1000万资金,随后初次买卖即全仓买入“江南水务”。周琳开立账户、转入资金和买入股票等时点,与黑幕信息构成、发展过程高度符合,买卖举动具有金额宏大、全仓买入、股票单一等较着非常特性。周琳提出其买入“江南水务”的来由不能作为上述大额、非常买入的公道注释。

以上究竟有公司公告和相干阐明、讯问笔录、证券账户买卖记载、银行账户资料等证据证实,足以认定。

周琳在黑幕信息敏感期内与黑幕信息知情人有屡次通话联络,其利用本人账户大量买入“江南水务”股票,买卖举动较着非常且无公道注释。周琳的上述举动违背《证券法》第七十三条、第七十六条第一款的划定,组成《证券法》第二百零二条所述黑幕买卖违法情况。

按照当事人违法行为的究竟、性子、情节与社会风险水平,根据《证券法》第二百零二条的划定,我局决议:充公周琳违法所得9,387,911元,并处以18,775,822元罚款

 上述当事人应自收到本惩罚决定书之日起15日内,将罚没款汇交中国证券监督管理委员会(财务汇缴专户),开户银行:中信银行总行营业部,账号:7111010189800000162,由该行间接上缴国库,并将注有当事人称号的付款凭据复印件送我局存案。当事人假如对本惩罚决议不平,可在收到本惩罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议,也可在收到本惩罚决定书之日起6个月内间接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼时期,上述决议不截至施行。 

 

                                 江苏证监局

                                2018620


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  • 江南水务(601199)股票黑幕买卖案.pdf

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